昆明机床王兴与罗涛遭中证监会罚款

本文摘要:昆明机床发布,2月16日,公司及时任董事长王兴和时任董事会秘书罗涛接到中国证监会《行政处罚决定书》。依据《中华人民共和国证券法》的有关规定,中国证监会对昆明机床信息透露违法行为展开了立案调查、审理,并依法向当事人告诉了做出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法拥有的权利。 当事人昆明机床、王兴、罗涛并未明确提出陈述、辩护意见,也并未拒绝听证会。本案现调查、审理落幕。

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昆明机床发布,2月16日,公司及时任董事长王兴和时任董事会秘书罗涛接到中国证监会《行政处罚决定书》。依据《中华人民共和国证券法》的有关规定,中国证监会对昆明机床信息透露违法行为展开了立案调查、审理,并依法向当事人告诉了做出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法拥有的权利。

当事人昆明机床、王兴、罗涛并未明确提出陈述、辩护意见,也并未拒绝听证会。本案现调查、审理落幕。根据《证券法》第103条第一款的规定,中国证监会要求:对昆明机床给与警告,并判处40万元(人民币.折合)罚款;对王兴、罗涛给与警告,并分别判处15万元罚款。

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接到惩处决定书后,公司及个人将按照拒绝汇缴罚款至中国证监会登录帐户。公司及个人将以此为戒,严肃吸取经验教训,进一步提高规范运作意识,增强内部管理,提升信息透露品质。

昆明机床王兴与罗涛遭到中证监会罚款去年9月22日,昆明机床有限公司股东沈机集团及董事长关锡友、财务总监刘云侠接到中证监印发的《行政处罚事前告诉书》。于2015年,昆明机床公告第一大股东沈机集团将以公开发表征求的方式出让昆明机床股份。根据规定,沈机集团通过昆明机床透露《简式权益变动报告书》时,并未透露《股份出让协议》中“3个月自动中止”、“取得云南各部门反对”条款,以及并未透露补充协议的不道德,违背了《上市公司并购管理办法》规定,包含《证券法》所述信息透露不存在根本性遗漏和并未按照规定透露信息的不道德。

对沈机集团的上述违法行为,必要负责管理的主管人员为董事长关锡友和财务总监刘云侠。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,证监会白鱼要求,责令沈机集团修正,给与警告,并判处50万元罚款;对关锡友、刘云侠给与警告,并分别判处20万元罚款。


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